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設(shè)備與工具3. 全球技術(shù)創(chuàng)新對中美戰(zhàn)略競爭的啟示
作者：Jue Wang
中國的高科技行業(yè)（HTS）日益融入全球經(jīng)濟。除了具有軍事和情報應(yīng)用的技術(shù)（通常禁止外國投資和建立合作伙伴關(guān)系）外，技術(shù)創(chuàng)新的全球化還將繼續(xù)。包括私人和上市公司在內(nèi)的眾多參與者，政府，大學(xué)和研究機構(gòu)在這些電子技術(shù)的創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。
對于HTS的較晚進(jìn)入者（例如中國）而言，全球技術(shù)市場至關(guān)重要，因為它使中國政府和公司能夠購買無法在家中開發(fā)和生產(chǎn)的先進(jìn)技術(shù)。它還幫助國內(nèi)開發(fā)商提高其技術(shù)創(chuàng)新技能和技術(shù)，以達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)。中國參與者已采取積極措施來參與技術(shù)創(chuàng)新的全球化，包括：
高科技商品和服務(wù)的進(jìn)出口；
對技術(shù)公司和研發(fā)活動的跨境投資；
跨界研發(fā)合作；
國際技術(shù)科研合作。
這些行為中的每一項都為中國帶來了技術(shù)進(jìn)步。中國現(xiàn)在是幾個世界領(lǐng)先的科技集團的所在地，并且是全球最大的高科技產(chǎn)品出口國。盡管如此，某些特點和中國的對外技術(shù)擴張的做法引起了爭議，它已被美國正在進(jìn)行加劇貿(mào)易戰(zhàn)。
本章探討了中國采取四項積極措施進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的全球化，并評估了每種方法的利弊。
高科技產(chǎn)品和服務(wù)的進(jìn)出口
技術(shù)創(chuàng)新是高科技產(chǎn)品和服務(wù)國際貿(mào)易的關(guān)鍵。從本質(zhì)上講，技術(shù)創(chuàng)新的成本極其高昂，因此開發(fā)人員渴望將其技術(shù)盡快通過國際市場進(jìn)行商業(yè)化。技術(shù)與國際貿(mào)易之間存在“雙向”關(guān)系：國內(nèi)技術(shù)能力決定出口和國際競爭力，而國際貿(mào)易則刺激技術(shù)創(chuàng)新。
中國國家統(tǒng)計局（NBS）的數(shù)據(jù)顯示，自2000年以來，中國一直有高科技產(chǎn)品的貿(mào)易順差。而且，根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，自2004年以來，中國一直是全球最大的高科技產(chǎn)品出口國。截至2017年，中國高科技產(chǎn)品出口總值為6,540億美元，是第二大出口國德國的三倍多。中國經(jīng)濟競爭力的明顯提高，給德國、美國和日本等傳統(tǒng)高科技領(lǐng)導(dǎo)者施加了壓力。但是，中國高科技產(chǎn)品的絕大部分僅在中國組裝，這些行業(yè)的大部分利潤流向了美國、歐洲和亞洲發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的公司。而且，中國仍然依靠發(fā)達(dá)經(jīng)濟體提供更高價值的最先進(jìn)的高科技產(chǎn)品。
國外注冊的專利數(shù)量是衡量出口經(jīng)濟體參與國外市場技術(shù)創(chuàng)新的意愿的有用指標(biāo)。中國的專利申請量每年都在快速增長，并且還在繼續(xù)增長。在過去的十年中，中國在國外的創(chuàng)新者提出的專利申請數(shù)量與外國在中國的創(chuàng)新者提出的專利申請數(shù)量都以不同的速度增長。2017年，中國創(chuàng)新者的海外申請量達(dá)到59,282，而外國創(chuàng)新者在中國的申請量為161,512（見表1）。圖1顯示，比利時，法國，德國，意大利，日本，荷蘭，韓國，瑞士，英國和美國的創(chuàng)新者在中國申請的專利數(shù)量多于其他方向。相反的趨勢在巴西，印度，印度尼西亞，墨西哥，南非，俄羅斯和越南等國家也是如此。這表明中國市場可以容納來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的大量高科技創(chuàng)新產(chǎn)品（價值可能更高）；同時，中國的創(chuàng)新（價值相對較低）被傳播到新興和發(fā)展中平經(jīng)濟。
表1：按國家劃分的外國專利申請數(shù)量（2017）
國別 | 中國在國外的專利申請 | 外國在中國的專利申請 |
1,067 | 958 | |
比利時 | 24 | 828 |
巴西 | 676 | 154 |
法國 | 109 | 5,890 |
德國 | 646 | 16,860 |
印度 | 2,582 | 330 |
印度尼西亞 | 492 | 12 |
78 | 992 | |
意大利 | 35 | 2,408 |
日本 | 4,172 | 46,734 |
335 | 107 | |
墨西哥 | 281 | 54 |
荷蘭 | 41 | 3,708 |
俄國 | 917 | 221 |
508 | 1,683 | |
南非 | 558 | 86 |
南韓 | 3,015 | 16,581 |
瑞士 | 11 | 4,402 |
英國 | 1,078 | 3,121 |
我們 | 29,674 | 42,922 |
越南 | 535 | 30 |
世界總數(shù) | 59,282 | 161,512 |
資料來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局，中國（ND）專利統(tǒng)計2017年的年度報告和專利的年度報告統(tǒng)計2018，HTTP：//www.sipo.gov.cn/tjxx/。
圖1：2017年外國專利申請量
資料來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局，中國（ND）專利統(tǒng)計2017年的年度報告和專利的年度報告統(tǒng)計2018，HTTP：//www.sipo.gov.cn/tjxx/
中國的服務(wù)貿(mào)易逆差總額，主要是旅游業(yè)（包括旅游業(yè)和運輸業(yè)）。但是，它在利用先進(jìn)技術(shù)的幾個服務(wù)行業(yè)中有貿(mào)易順差，其中最大的是電信，計算機和信息（TC＆I）服務(wù)行業(yè)。2017年，中國TC＆I服務(wù)進(jìn)出口總值分別為278億美元和192億美元;大多數(shù)交易都在計算機和信息服務(wù)領(lǐng)域。
盡管進(jìn)出口都呈增長趨勢，但中國自身的TC＆I服務(wù)貿(mào)易部門仍存在很大爭議。許多外國科技公司在中國遇到了嚴(yán)格的政治限制。例如，中國政府要求外國科技公司進(jìn)行廣泛的審計并分享關(guān)鍵信息；中國禁止了一些最大的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)公司，包括Google，F(xiàn)acebook，Twitter，Instagram和YouTube。那些成功進(jìn)入中國市場的公司經(jīng)常面臨來自本地公司的激烈競爭。這種限制可能有三個原因：（1）防止威脅中國政府權(quán)威和社會穩(wěn)定的信息流通；（2）避免外國公司控制有關(guān)中國經(jīng)濟和社會的敏感和/或關(guān)鍵數(shù)據(jù)；（3）保護(hù)國內(nèi)公司。
中國的服務(wù)貿(mào)易逆差總額，主要是旅游業(yè)（包括旅游業(yè)和運輸業(yè)）。但是，它在利用先進(jìn)技術(shù)的幾個服務(wù)部門中有貿(mào)易順差，其中最大的是電信，計算機和信息服務(wù)部門。
中國的TC＆I服務(wù)提供商在海外參與方面有著不同的經(jīng)驗。在過去的十年中，越來越多的中國科技公司進(jìn)入了國外市場。中國的兩家本土科技巨頭阿里巴巴和騰訊雖然仍主要依靠國內(nèi)客戶，但它們在東南亞，印度和中東的業(yè)務(wù)有所增長，包括先進(jìn)的云計算基礎(chǔ)設(shè)施，金融設(shè)施和社交媒體平臺。此外，由于Musical.ly，Bydance和CashCash等少數(shù)中國科技初創(chuàng)企業(yè)正在積極開拓國外市場，因為國內(nèi)市場由少數(shù)高科技巨頭主導(dǎo)。
中國的電信基礎(chǔ)設(shè)施提供商在非洲取得了成功，但是，它們在西方面臨著越來越多的障礙。美國政府已將中國電信公司中興通訊和華為列為對美國國家安全的威脅，并對二者均施加了單方面懲罰。尤其是，隨著“貿(mào)易戰(zhàn)”的升級，美國政府在將華為列入交易黑名單后，禁止華為訪問Google的Android系統(tǒng)的一部分，這是一種極高的懲罰，被視為該公司可能的“死刑判決”。美國還做出了巨大努力，試圖說服盟國將華為排除在其5G發(fā)展計劃之外。美國的倡導(dǎo)工作收到了不同的回應(yīng)：與英國，德國，法國和韓國的行動相反，日本，澳大利亞和新西蘭已決定禁止華為，而荷蘭和瑞典等國家仍處于困境。
對技術(shù)公司和研發(fā)活動的跨境投資
具有遠(yuǎn)見和充足財務(wù)能力的企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要動力。他們投資并進(jìn)行研發(fā)活動-包括基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究和開發(fā)-以創(chuàng)造領(lǐng)先的技術(shù)。在全球化時代，公司越來越多地從事跨界研發(fā)活動。他們在外國研發(fā)中心進(jìn)行投資，并尋求以先進(jìn)技術(shù)收購?fù)鈬镜墓煞?。他們還承諾跨界R＆d協(xié)作接合各種機構(gòu)，涵蓋了NEXT小節(jié)。
中國歡迎外國對研發(fā)的投資，因為它允許中國工人和公司獲得先進(jìn)的外國技術(shù)，并成長為全球技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組成部分。在中國建立外資研發(fā)中心得到了中國政府的支持，作為回報，海外企業(yè)也進(jìn)入了中國市場。
中國歡迎外國對研發(fā)的投資，因為它允許中國工人和公司獲得先進(jìn)的外國技術(shù)，并發(fā)展成為全球技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不可或缺的一部分。
盡管獲得了中央政府的認(rèn)可并取得了許多成功案例，但由于中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足以及國內(nèi)懷疑外國公司從事網(wǎng)絡(luò)間諜活動等問題，阻礙了個外國對研發(fā)的投資。此外，西方公司經(jīng)常抱怨中國政府強迫他們將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國合作伙伴，以作為獲得營業(yè)執(zhí)照的條件。這也是加劇中美貿(mào)易戰(zhàn)的主要問題之一。頻繁的投訴最終導(dǎo)致中國立法者通過了新的《外國投資法》，禁止強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓，但不適用于新法律生效之前簽署的交易。此外，新法律僅禁止“行政機構(gòu)”強行實施強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這給公司等非行政機構(gòu)留有足夠的余地來迫使技術(shù)轉(zhuǎn)讓。
國外的研發(fā)活動僅占中國研發(fā)活動的一小部分，而且其成本要高于國內(nèi)研發(fā)活動。表2列出了不同所有權(quán)的中國企業(yè)在研發(fā)方面的支出，發(fā)明專利申請的數(shù)量以及每10億元人民幣的發(fā)明專利申請的數(shù)量。香港，澳門和臺灣（HKMT）；國外，2009年至2017年之間。
圖2顯示，中國企業(yè)在研發(fā)上的支出增長速度快于HKMT和外國公司，這支撐了國內(nèi)研發(fā)在中國的主導(dǎo)作用。圖3顯示了國內(nèi)企業(yè)在中國發(fā)明專利申請中的主導(dǎo)地位，而外國企業(yè)的申請數(shù)量最近有所下降。此外，如圖4所示，與國內(nèi)競爭對手相比，HKMT和外國企業(yè)要申請發(fā)明專利要花更多的錢。并且這種成本最近進(jìn)一步增加?？赡苁且驗閲庋邪l(fā)部門創(chuàng)造的專利具有更高的價值。總體而言，外國在華研發(fā)的空間相對有限。
表2：中國企業(yè)在R＆D和發(fā)明專利申請上的支出（2009-17）
2009年 | 2010年 | 2011年 | 2012年 | 2013年 | 2014年 | 2015年 | 2016年 | 2017年 | |
研發(fā)支出（人民幣十億元） | |||||||||
內(nèi)資企業(yè) | 234.5 | 296.7 | 449.7 | 543.7 | 630.3 | 710.4 | 771.2 | 852.5 | 942.3 |
港澳臺資企業(yè) | 31.2 | 35.7 | 56 | 67.2 | 77.2 | 85.2 | 94.8 | 101.4 | 111.5 |
外商投資企業(yè) | 55.4 | 69.1 | 93.6 | 109.1 | 124.3 | 129.8 | 135.4 | 140.6 | 147.5 |
總 | 321.2 | 401.5 | 599.4 | 720.1 | 831.8 | 925.4 | 1,001.4 | 1,094.5 | 1,201.3 |
發(fā)明專利申請數(shù)量 | |||||||||
內(nèi)資企業(yè) | 135,421 | 158,978 | 188,392 | 198,262 | 236,768 | 274,490 | |||
港澳臺資企業(yè) | 17,426 | 18124 | 20,661 | 21,507 | 22,581 | 24,272 | |||
外商投資企業(yè) | 23,320 | 28,044 | 30,872 | 25,919 | 27,638 | 21,864 | |||
總 | 176,167 | 205,146 | 239,925 | 245,688 | 286,987 | 320,626 | |||
發(fā)明專利申請數(shù)量/研發(fā)費用人民幣10億元 | |||||||||
內(nèi)資企業(yè) | 249.1 | 252.2 | 265.2 | 257.1 | 277.7 | 291.3 | |||
港澳臺資企業(yè) | 259.3 | 234.8 | 242.5 | 226.9 | 222.7 | 217.7 | |||
外商投資企業(yè) | 213.7 | 205.4 | 237.8 | 191.4 | 196.6 | 148.2 | |||
總 | 244.6 | 246.6 | 259.3 | 245.3 | 262.2 | 266.9 | |||
資料來源：國家統(tǒng)計局關(guān)于2010-2018年研發(fā)活動的數(shù)據(jù)，可訪問：http：//www.stats.gov.cn/english/Statisticaldata / AnnualData /。
圖2：中國的R＆D支出（人民幣10億元）
資料來源：國家統(tǒng)計局關(guān)于2010-2018年研發(fā)活動的數(shù)據(jù)，可訪問：http：//www.stats.gov.cn/english/Statisticaldata / AnnualData /
圖3：中國的發(fā)明專利申請數(shù)量
資料來源：國家統(tǒng)計局關(guān)于2010-2018年研發(fā)活動的數(shù)據(jù)，可訪問：http：//www.stats.gov.cn/english/Statisticaldata / AnnualData /
圖4：中國每10億元人民幣的研發(fā)發(fā)明專利申請數(shù)量
資料來源：國家統(tǒng)計局關(guān)于2010-2018年研發(fā)活動的數(shù)據(jù)，可訪問：http：//www.stats.gov.cn/english/Statisticaldata / AnnualData /
中國公司還積極尋求在國外進(jìn)行高科技研發(fā)的投資，旨在從更先進(jìn)的財務(wù)和人力資本以及更一致的商業(yè)和政策環(huán)境中受益。到目前為止，大多數(shù)研發(fā)投資已流向歐洲、北美和中國的亞洲富裕鄰國，但是現(xiàn)在越來越多的資金流向新興經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體，特別是那些參與“一帶一路”（BRI）項目的經(jīng)濟體，以色列，俄羅斯，土耳其，巴基斯坦，泰國和尼日利亞。最受歡迎的行業(yè)是半導(dǎo)體，人工智能，航空航天，制藥和生物技術(shù)，電信和數(shù)據(jù)科學(xué)。
在全球最大的2500家研發(fā)公司中，有438家是中國的。盡管大部分研發(fā)支出都留在中國，但許多中國公司已在國外建立了研發(fā)中心。華為最近在全球研發(fā)投入方面排名第五，并在歐洲設(shè)有辦事處，以促進(jìn)公司的技術(shù)創(chuàng)新。但是，2012年的一項研究表明，中國在海外的研發(fā)投資主要是對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行膚淺的探索，而不是促進(jìn)根本性的技術(shù)創(chuàng)新。
獲得技術(shù)創(chuàng)新的另一種方法是通過并購（M＆A），這在中國公司中很受歡迎。目前，有許多擬議中的交易受到國家當(dāng)局的審查。中國政府支持這兩種形式的HTS海外投資。幾乎所有的中國企業(yè)海外并購的目標(biāo)是獲取技術(shù)已經(jīng)采取在西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的地方，而這些交易的數(shù)量在2016年達(dá)到頂峰，特別是在“技術(shù)，媒體和電信”（TMT）行業(yè)2012年之間飆升，交易ND 2018年初。
中國的收購浪潮引起了歐美政界和商業(yè)界的主要關(guān)注。他們擔(dān)心，盡管對高科技公司的投資只占中國海外FDI總額的一小部分，但中國很快就會控制其HTS的很大一部分，這是其經(jīng)濟的基本動力。此外，一些中國公司投資或接觸了西方公司，這些公司的技術(shù)或完整產(chǎn)品同時具有民用和軍事用途，或者其產(chǎn)品出售給其他具有軍事用途的生產(chǎn)線。這些行動使美國政府特別警惕，因為它擔(dān)心軍事對華的可能性。
2017年，中國在HTS的境外并購遇到了美國和歐洲的強烈阻力。2018年特朗普總統(tǒng)的``貿(mào)易戰(zhàn)''特別針對中國的HTS。作為回應(yīng)，美國的主要外國投資篩選機構(gòu)美國外國投資委員會（CFIUS）加強了其對包括技術(shù)在內(nèi)的關(guān)鍵戰(zhàn)略部門的外國投資進(jìn)行篩選和調(diào)查的規(guī)則和做法。在“貿(mào)易戰(zhàn)”之前，中國已經(jīng)是CFIUS的主要目標(biāo)。毫無疑問，強大的外國直接投資將使中國在美國HTS的外國直接投資更加困難。這也鼓勵歐盟立法者加強自己的對具有重大安全影響的部門進(jìn)行外國投資的篩選機制。新的歐盟外國投資框架旨在維護(hù)“與外國直接投資歐盟有關(guān)的歐洲安全和公共秩序”。中國跨界技術(shù)投資的政治影響已經(jīng)升級。
跨界研發(fā)合作
中國公司還組織和參與跨界研發(fā)合作，這在中國政府的大力鼓勵和支持下。中國國務(wù)院于2016年發(fā)布的《十三五戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展國家計劃》明確鼓勵建立國際研發(fā)合作的``新平臺''，包括``國際創(chuàng)新合作中心''，``創(chuàng)新園區(qū)'' ”和“海外研發(fā)中心”，匯集了來自不同國家的公司，行業(yè)協(xié)會，政府，投資者，研究人員以及法律和其他服務(wù)機構(gòu)。實際上，自2000年代初宣布“走出去”戰(zhàn)略以來，中國政府就一直在鼓勵和促進(jìn)這種合作，這種戰(zhàn)略帶動了海外82個“中國海外技術(shù)園”的建立以及“國際科技合作基地”的建立。
中國海外技術(shù)園區(qū)最初是由中國政府在發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的資助下建造的，并且往往由中國政府和東道國政府共同管理，盡管有時由私營企業(yè)來管理這些園區(qū)。隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，越來越多的中外企業(yè)主動建立和管理這樣的園區(qū)。最近的例子包括漢海投資公司（硅谷首家中美高科技企業(yè)孵化器）。劍橋創(chuàng)新園中國中心；中國比利時技術(shù)中心；漢堡中德創(chuàng)新技術(shù)交流中心；以及即將在海德堡舉行的中德科技創(chuàng)新園。
同時，除中國科學(xué)技術(shù)部的初步認(rèn)證外，國際科學(xué)技術(shù)合作基地的業(yè)務(wù)事項均在當(dāng)?shù)亟M織。截至2017年3月，中國共有642個經(jīng)過認(rèn)證的國際科學(xué)技術(shù)合作基地，從事各種研發(fā)活動并開發(fā)出多種多樣的研究產(chǎn)品。
跨界研發(fā)合作使中國創(chuàng)新者可以成為全球技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中更具建設(shè)性的一部分，并且在歐洲和北美的威脅似乎更少。例如，中國最大的乳制品生產(chǎn)商伊利與荷蘭農(nóng)業(yè)研究實力雄厚的荷蘭瓦赫寧根大學(xué)一起于2014年在大學(xué)校園內(nèi)建立了創(chuàng)新中心。該中心旨在探索食品加工和包裝的新技術(shù)以及食品安全和營養(yǎng)方面的新科學(xué)見解。2018年1月，美國制藥公司輝瑞（Pfizer）與中國合作伙伴Kintor簽署了一項協(xié)議，共同開發(fā)用于癌癥治療的藥物。戴姆勒與中國汽車公司比亞迪于2010年成立了一家合資公司，目的是共同開發(fā)電動汽車Denza，該公司最終于2014年12月推出。中國NIO汽車公司最近與德國制造商Continental AG簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，旨在開發(fā)自行車管理系合作NG技術(shù)。
國際科學(xué)技術(shù)研究合作
這是技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究人員通常由政府，大學(xué)和/或其他研究機構(gòu)發(fā)起的合作形式。中國政府一直在積極尋求與中國科學(xué)家進(jìn)行國際技術(shù)科學(xué)研究合作的機會。習(xí)近平主席在最近的一次講話中主張與外國學(xué)術(shù)和研究機構(gòu)合作，并認(rèn)可“無國界科學(xué)”的概念。上面提到的許多國際科學(xué)技術(shù)合作基地都是由大學(xué)和其他研究機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的，并擁有大量的自治權(quán)和財力?！笆鍛?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展國家計劃”明確鼓勵中國研究機構(gòu)參與國際“大型科學(xué)”研究計劃和項目。不到兩年后，即2018年3月，中國國務(wù)院發(fā)布了一系列指導(dǎo)方針，以幫助中國研究人員帶頭發(fā)起國際``大規(guī)?？茖W(xué)研究''計劃和項目，并利用國內(nèi)外的科學(xué)資源。這表明中國政府在解決重大科學(xué)問題方面取得獨創(chuàng)性突破并成為全球技術(shù)領(lǐng)先者的信心和雄心。
除了傳統(tǒng)的資金籌措方式外，中國政府還通過“千人計劃”等一系列激勵措施，在從國外招募科學(xué)家方面發(fā)揮了直接作用。這些計劃向有才華的研究人員保證良好的薪水，研究經(jīng)費和住宿。通過這些科學(xué)家，他們的新雇主，即中國頂尖的大學(xué)和研究機構(gòu)，旨在與致力于最先進(jìn)技術(shù)科學(xué)研究的國際學(xué)術(shù)團體進(jìn)一步融合。這些計劃成功地吸引了一些科學(xué)家，大多數(shù)是中國血統(tǒng)的科學(xué)家返回中國。他們中的許多人與國外的各種機構(gòu)保持著隸屬關(guān)系，因此扮演著理想的“橋梁”角色。
“十三五戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展國家計劃”明確鼓勵中國研究機構(gòu)參與國際“大型科學(xué)”研究計劃和項目。
但是，一些科學(xué)家陷入了中美貿(mào)易戰(zhàn)的交火之中，并被指控將關(guān)鍵技術(shù)從美國非法轉(zhuǎn)讓給中國。2018年8月，美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）向10,000多家機構(gòu)致信，警告某些``外國實體''干擾美國的生物醫(yī)學(xué)研究。19年4月，三名華裔科學(xué)家因與中國的未公開聯(lián)系而被MC安德森癌癥中心辭退;不久之后，埃默里大學(xué)開除了兩名華裔遺傳學(xué)家，原因是他們沒有透露來自中國的資助。2019年1月，美國能源部禁止其雇員就接受來自中國的參加敏感'的國家實施的人才招聘計劃的決定，該決定顯然針對中國。中美之間的沖突已經(jīng)擴散到其他領(lǐng)域的知識和學(xué)術(shù)交流。2018年6月，美國政府將在美國學(xué)習(xí)機器人技術(shù)、航空和高科技制造的中國學(xué)生的簽證期限從五年減少到一年。同時，由于與中國政府的關(guān)系，美國政府取消了幾名中國知識分子的10年美國簽證。作為回報，中國沒有給白宮顧問邁克爾·皮爾斯伯里（Michael Pillsbury）簽發(fā)簽證，結(jié)果他無法參加2019年4月在北京舉行的論壇。這些事件使中美技術(shù)科學(xué)研究合作的未來更加不確定。
中國崛起的全球技術(shù)創(chuàng)新的政治意義
中國參與全球技術(shù)創(chuàng)新具有重要的政治意義。首先，它正在改變國家在技術(shù)創(chuàng)新全球化中的作用。當(dāng)技術(shù)不再像現(xiàn)在這樣統(tǒng)治著日常生活時，學(xué)者們已經(jīng)提出，隨著技術(shù)（尤其是信息技術(shù)）的不斷發(fā)展和傳播，國內(nèi)外治理的范圍和結(jié)構(gòu)都將發(fā)生變化。國家的作用將減弱，并且將出現(xiàn)新的參與者和網(wǎng)絡(luò)來填補治理角色。這反映了技術(shù)創(chuàng)新全球化的總體趨勢，但并不完全適用于中國。
中國政府在制定國家級技術(shù)政策和以技術(shù)為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)政策方面仍然很強大。中國政府并沒有失去權(quán)威，而是利用技術(shù)來增強自己的行政權(quán)。中國的國家技術(shù)關(guān)系非常復(fù)雜。一方面，中國政府的強大政治基礎(chǔ)和財政支持使許多科技巨頭得以崛起和擴張。它促進(jìn)了中國公司在國內(nèi)外的研發(fā)活動。它有力地推動了外國公司在研發(fā)方面與中國公司合作，并將其技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國。此外，中國公司在國外HTS的境外并購?fù)ǔ５玫街袊鴩秀y行的支持，否則就不可能有很多交易。
西方政府之間對中國的政治體制存在不同程度的懷疑和不信任，特別是美國政府擔(dān)心與中國的潛在軍事沖突，而歐盟則將中國視為“蓄意的競爭對手”。
另一方面，中國大力推動國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)外發(fā)擴展，在美國和歐洲引起了不安。首先，歐美公司對中國政府對其在華業(yè)務(wù)的嚴(yán)格控制感到沮喪，特別是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓，信息共享和運營禁令方面。其次，外國公司擔(dān)心中國政府為中國公司的海外并購提供財政援助，這可能會導(dǎo)致不公平競爭。第三，西方政府反對讓中國公司在本國建立電信基礎(chǔ)設(shè)施或提供互聯(lián)網(wǎng)和通信服務(wù)，這主要與擔(dān)心中國政府干預(yù)這些公司。西方政府對中國的政權(quán)持不同程度的懷疑和不信任，特別是美國政府擔(dān)心與中國的潛在軍事沖突，而歐盟則將中國視為“系統(tǒng)對手”。因此，他們深為擔(dān)心中國政府可能會通過在西部開展業(yè)務(wù)的中國電信和信息公司入侵西方經(jīng)濟和社會的重要數(shù)據(jù)，并將這些數(shù)據(jù)用于其政府。盡管沒有具體證據(jù)表明中國政府在操縱外國數(shù)據(jù)，但上述懷疑和不信任足以說服某些西方政府禁止中國的電信和信息服務(wù)。盡管沒有具體證據(jù)表明中國政府在操縱外國數(shù)據(jù)，但上述懷疑和不信任足以說服某些西方政府禁止中國的電信和信息服務(wù)。
另一種政治含義是在相關(guān)國家/地區(qū)中建立一種全面的機制，以衡量與外國科技公司以及學(xué)術(shù)和研究機構(gòu)合作的風(fēng)險。歐盟目前正在努力建立一個有效的機制，必須包括技術(shù)人員和科學(xué)家，他們可以準(zhǔn)確地檢測技術(shù)問題并從技術(shù)角度評估跨界技術(shù)合作的潛在風(fēng)險。這將有助于確保技術(shù)創(chuàng)新中的正?？缇澈献鞑粫怀壌髧g的地緣政治競爭和競爭所劫持。
如上所述，技術(shù)創(chuàng)新的全球化趨勢是不可逆轉(zhuǎn)的。有了適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)，跨境協(xié)作將大大提高技術(shù)創(chuàng)新的效率和生產(chǎn)力。沒有開放的合作環(huán)境，中國HTS的快速增長是不可能的。即使在華為受到美國政府的嚴(yán)厲批評之后，其董事任正非仍然對在過去30年中為華為提供設(shè)備，技術(shù)和咨詢服務(wù)，并對“教華為如何走路”的美國公司表示感謝。他特別感謝那些努力與美國政府進(jìn)行談判，在華為被列入黑名單后繼續(xù)與華為合作的美國公司。同時，大概是在公平透明的政策環(huán)境下，西方科技公司也可以從與中國同行的合作中受益。特別是在AI技術(shù)領(lǐng)域，鑒于其龐大的人口和市場流通量，沒有一家公司愿意失去對像中國這樣大的數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)限。因此，州和地區(qū)政府需要一種方法來準(zhǔn)確衡量與外國科技公司以及學(xué)術(shù)和研究機構(gòu)合作的風(fēng)險，以使有益的合作不受政治環(huán)境變化的影響。
此外，有利于技術(shù)創(chuàng)新的跨界合作的重要條件是在國內(nèi)外層面上對技術(shù)的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓，利用和商業(yè)化的有效規(guī)定。這表明了中國技術(shù)創(chuàng)新全球化的進(jìn)一步政治含義：技術(shù)治理。中美之間許多加劇貿(mào)易戰(zhàn)的沖突都提到中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足。美國擔(dān)心中國在技術(shù)創(chuàng)新方面的努力威脅到尊重知識產(chǎn)權(quán)的基于規(guī)則的全球技術(shù)秩序。相反，中國政府認(rèn)為以美國為首的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定體系不適合像中國這樣的后期開發(fā)商。結(jié)果，中國政府建立了能夠更好地滿足中國利益的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并力圖推廣其中一些作為替代性全球標(biāo)準(zhǔn)。
4. 國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的權(quán)力轉(zhuǎn)移
作者：Yu Jie
介 紹
盡管中美貿(mào)易戰(zhàn)很有可能隨著時間的流逝而平息，但兩國可能會繼續(xù)積極競爭以領(lǐng)導(dǎo)全球高科技領(lǐng)域。美國政治精英與五眼國家領(lǐng)導(dǎo)人一起懷疑，中國備受爭議的“中國制造2025”產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略將挑戰(zhàn)西方在高科技領(lǐng)域的壟斷。結(jié)果，中國的技術(shù)力量以及其獨特的一黨政府機構(gòu)，現(xiàn)在正在重塑全球技術(shù)和經(jīng)濟秩序。
在當(dāng)前情況下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定在爭取經(jīng)濟和技術(shù)至上的過程中變得更加關(guān)鍵。雖然許多關(guān)于“修昔底德陷阱”的討論（即既有大國與新興大國之間的競爭往往會導(dǎo)致戰(zhàn)爭的想法）都集中在美國和中國的軍事和經(jīng)濟競爭上，但特朗普總統(tǒng)對中國技術(shù)的攻擊標(biāo)志著一個新的戰(zhàn)線。這兩個國家可能會發(fā)生沖突。
本章旨在研究中國在全球技術(shù)治理中的不斷發(fā)展的作用。特別是在全球技術(shù)治理中決策權(quán)所在的地方；中國在全球技術(shù)體系中的作用是如何演變的；最重要的是，北京成功推廣其在全球技術(shù)治理中所偏愛的標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵是什么？
全球治理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定
近年來，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定納入全球治理引發(fā)了學(xué)術(shù)界和政策界之間的激烈辯論。
全球治理包含“定義適當(dāng)行為，促進(jìn)合作并管理來自多個國家的國家與非國家行為者之間的差異的規(guī)則，程序和規(guī)范”。在中國領(lǐng)導(dǎo)人的眼中，制定全球治理議程是預(yù)測中國“話語權(quán)”的一部分，換句話說，是測試其塑造國際準(zhǔn)則和廣泛采用的標(biāo)準(zhǔn)的能力。
多數(shù)發(fā)達(dá)國家決定技術(shù)使用的全球治理規(guī)則，并建立有效執(zhí)行規(guī)范和程序的組織。其他公司參與者和非政府組織根據(jù)其技術(shù)創(chuàng)新能力和機構(gòu)偏好發(fā)起變革。國家和非國家行為者也共同為應(yīng)對這一秩序而應(yīng)對跨國技術(shù)挑戰(zhàn)。
全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)體系發(fā)展的關(guān)鍵基準(zhǔn)。尋求建立新的全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國家和非國家行為者這樣做是為了發(fā)揮其影響力。除了制定和定義什么被認(rèn)為是安全使用新技術(shù)之外，這些標(biāo)準(zhǔn)還可以消除混亂并降低跨國/跨界貿(mào)易和制造可能產(chǎn)生的成本。在很大程度上，一套清晰的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以被視為對整個世界的公共利益。
影響全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭反映了各國對全球經(jīng)濟主導(dǎo)地位的平行渴望。表面上看，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)似乎是相關(guān)專家工程師和技術(shù)官僚在政治上中立的行為。但是，這場競賽的實質(zhì)是決定誰制定標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)立法以及誰遵循這些標(biāo)準(zhǔn)。
全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定往往包括兩種方法。一種是所謂的“市場準(zhǔn)入方法”，它與領(lǐng)先的跨國公司的目標(biāo)大體一致。壟斷關(guān)鍵技術(shù)并不斷創(chuàng)新的主要有影響力的生產(chǎn)商傾向于選擇建立自己的全球標(biāo)準(zhǔn)并在全球推廣。例如，華為及其有爭議但經(jīng)濟的5G通信技術(shù)以及世界上大多數(shù)計算機使用的Microsoft Windows軟件。
第二種方法是由國際組織建立的基于規(guī)則的常規(guī)制度。有兩個主要的國際組織在制定全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）。這兩個組織都達(dá)成了廣泛共識，并試圖包括盡可能多的成員偏愛的標(biāo)準(zhǔn)。每個組織還主持一個簡單的多數(shù)決策程序，以通過或拒絕提議的規(guī)范作為國際標(biāo)準(zhǔn)。這兩個組織的資金主要來自私營部門成員的自愿捐款，不受公眾監(jiān)督。
在過去的十年中，各國政府已委派了一個國際私人部門機構(gòu)作為標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)。恩斯特認(rèn)為，“發(fā)達(dá)國家仍然是主導(dǎo)者，而發(fā)展中國家在尋求確保全球資本流入的同時，面臨著選擇現(xiàn)行國際標(biāo)準(zhǔn)而不是本土標(biāo)準(zhǔn)的巨大壓力”。
中國在全球技術(shù)治理方面與西方的競爭
中國不斷擴大的國際影響力使北京不太可能繼續(xù)接受由發(fā)達(dá)國家根據(jù)“華盛頓共識”建立并廣泛實行的現(xiàn)有全球標(biāo)準(zhǔn)和體制。無論是誰領(lǐng)導(dǎo)中南海的中國政府，中國的地理面積、經(jīng)濟實力和自信心都將不可避免地導(dǎo)致北京提出并實施對國際政治規(guī)則和全球技術(shù)治理標(biāo)準(zhǔn)的修改。
但是，中國不想完全修改全球技術(shù)治理，也不想接受現(xiàn)狀。中國于1980年建立了國家專利代理機構(gòu)，隨后加入了世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）。到2001年，一些中國公司逐漸接受了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）所定義的規(guī)范，從而使該規(guī)范被加入WTO。
國家的作用對于建立科學(xué)技術(shù)部門至關(guān)重要。在2006年，中國政府啟動了“國家中長期和長期計劃的科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）”，打算到2020年，倡導(dǎo)建一個自主創(chuàng)新和‘創(chuàng)新型社會’的中國。
該計劃不可或缺的要素是建立結(jié)合國內(nèi)的自主標(biāo)準(zhǔn)。從北京的角度來看，專利數(shù)量和國家在建立標(biāo)準(zhǔn)中的作用證明了中國的創(chuàng)新成功。由于中央和省級政府的不懈努力，``中國在2017年已成為僅次于美國的WIPO國際專利申請第二名''。
中國不僅通過實施新的國家/本地技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)了技術(shù)上的飛躍，而且還有效地將其中一些標(biāo)準(zhǔn)作為國際化可行的替代方案。這些行動在國際舞臺上引起了一些驚慌。結(jié)果，競爭對手將這些視為修正主義（中國尋求改變現(xiàn)有權(quán)力結(jié)構(gòu)的舉動）。中國在這一領(lǐng)域取得成功的一個例子就是批準(zhǔn)了其自身制定的物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)，智能分組和資源共享（IGRS）作為聯(lián)合的ISO-IEC標(biāo)準(zhǔn)。
“一帶一路”倡議的推出也為中國提供了一個機會，可以在簽署了“一帶一路”，囊括倡議的鄰國。并在ISO和IEC的框架下擴大和國際化自己的國家標(biāo)準(zhǔn)。
中國對全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響
北京大力推廣自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并沒有被具有競爭技術(shù)的國家所接受。傳統(tǒng)上，國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定一直是發(fā)達(dá)經(jīng)濟體所把持，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟體在某些方面基本上是壟斷。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被ISO和IEC接受并批準(zhǔn)時，這些組織的所有成員都有商業(yè)動機和遵守法律的義務(wù)。如果一家私營公司已經(jīng)制定了批準(zhǔn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則很可能會主導(dǎo)該特定領(lǐng)域。
盡管新興的中國技術(shù)可能使人們感到有些不安，但基于中國本土技術(shù)的新的實質(zhì)性全球標(biāo)準(zhǔn)將擴大全球公司和消費者的選擇范圍，并減少現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷。
當(dāng)前北京和華盛頓之間在5G網(wǎng)絡(luò)上的爭吵可以最好地說明全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對競爭的影響。中國政府和企業(yè)認(rèn)為，目前固有的全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)屬于少數(shù)發(fā)達(dá)且相對富裕的西方自由民主國家。這些標(biāo)準(zhǔn)可能不適用于中國和其他非西方開發(fā)國家。
北京在利用替代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的努力也將要求跨國公司調(diào)整其進(jìn)入中國龐大國內(nèi)市場的戰(zhàn)略。對于那些不愿接受北京偏愛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但又依賴于進(jìn)入中國市場來發(fā)展的公司來說，這是一個兩難選擇。
中國領(lǐng)導(dǎo)全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)治理的最大障礙是北京的強硬干預(yù)。這一障礙已經(jīng)引發(fā)了激烈的辯論，例如最近關(guān)于華為及其5G網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的爭論。
中國領(lǐng)導(dǎo)人的目標(biāo)是實現(xiàn)從勞動密集型制造業(yè)的樞紐中心，到全球創(chuàng)新強國的長期理想的經(jīng)濟再平衡。這仍然是執(zhí)政的共產(chǎn)黨的絕對優(yōu)先事項。北京正在培養(yǎng)可以推動中國技術(shù)創(chuàng)新的國家冠軍，目的是利用國內(nèi)供應(yīng)商，減少對國外技術(shù)的依賴。
但是，這種不斷增長的威力引發(fā)了北美和歐洲發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的擔(dān)憂。華為的5G移動網(wǎng)絡(luò)被廣泛應(yīng)用于醫(yī)療設(shè)備、家用白色家電、電動汽車和其他通信技術(shù)中。但是，使用華為的5G技術(shù)可能會在戰(zhàn)略領(lǐng)域暴露用戶的個人信息和數(shù)據(jù)。許多西方安全部門都相信，中國政府在經(jīng)濟中占主導(dǎo)地位，部分原因是利用華為和中興等公司來達(dá)到自己的目的。因此，如果北京要從事政治間諜活動，很可能會通過制定了最新的標(biāo)準(zhǔn)的中國高科技公司來進(jìn)行。
目前尚不清楚中國政府的干預(yù)能否最終實現(xiàn)北京長期以來一直希望的技術(shù)自給自足。中國的宏觀經(jīng)濟管理方法與美國和其他實際市場經(jīng)濟體的方法大不相同，特別是在推動創(chuàng)新的政策上。盡管北京在財政上支持政府控制的科技企業(yè)，但華盛頓的放任態(tài)度確保了政府對商業(yè)部門的干預(yù)最少。
此外，與大多數(shù)自由主義者的經(jīng)濟學(xué)家一致，華盛頓認(rèn)為政府應(yīng)避免市場干預(yù)，而北京則強調(diào)以國家為主導(dǎo)的經(jīng)濟既是中國經(jīng)濟未來增長和一黨統(tǒng)治合法化的必要前提。中國已堅決駁斥其主要經(jīng)濟伙伴和競爭對手的“強迫技術(shù)轉(zhuǎn)讓”指控。
中國自然會尋求發(fā)展“本土創(chuàng)新”，但是，通過采取措施支持本土企業(yè)，政府正在違反自由市場規(guī)范和WTO規(guī)則。例如，在“中國制造2025”倡議下，中國本土半導(dǎo)體制造商之一的半導(dǎo)體制造國際公司獲得了價值超過1億美元的補貼。
結(jié) 論
在爭奪全球影響力的斗爭中，中國必須認(rèn)識到，與傳統(tǒng)戰(zhàn)場相比，技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢要難得多。許多中國在國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的行動提供了由少數(shù)富裕國家控制的壟斷替代，但這些措施并不總是得到很好接受。
中國渴望成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的替代者和擁護(hù)者的愿望仍未實現(xiàn)。它豐富的創(chuàng)新人才是其追求全球技術(shù)至高無上的堅實基礎(chǔ)，但加強對個人自由的控制可能會破壞它并阻止全球合作伙伴進(jìn)行合作的愿望。
在大多數(shù)情況下，中國公司和相關(guān)機構(gòu)并未試圖顛覆現(xiàn)有的國際技術(shù)治理框架，而是遵循了國際標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)則。他們繼續(xù)遵守當(dāng)前的國際框架，并迅速擴大了中國在有關(guān)國際機構(gòu)中的影響力。中國陡峭的學(xué)習(xí)曲線意味著該國現(xiàn)在精通技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢和欲望。
從這個角度看，中國公司在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)中可能比美國競爭對手有優(yōu)勢-不是因為中國政府的貿(mào)易保護(hù)主義，而是因為他們對游戲規(guī)則的理解。
另一方面，華盛頓的政策制定者忽略了技術(shù)固有的活力。美國認(rèn)為，通過將技術(shù)作為固定的目標(biāo)而不是不斷變化的過程，美國可以認(rèn)為它可以阻止中國的技術(shù)并保持美國在市場上的壟斷地位。這種有缺陷的做法無意間使北京有膽量提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并實現(xiàn)更大的自給自足。因此，中國的技術(shù)進(jìn)步很可能會增強共產(chǎn)黨的執(zhí)政和監(jiān)測手段，同時又在如何處理這些技術(shù)的同時引發(fā)更多爭議，而不會引起對太平洋另一端更大的恐懼。
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